自十一届全国人大常委会第二十三次会议首次审议民诉法修正案（草案）以来，有关民诉法中仲裁内容的修改也日益受到关注。仲裁法学界和实务界对本次修法寄予厚望，如能抓住此次修法时机，参考国际立法标准并结合我国实际，有效限制仲裁司法审查范围，将对我国仲裁事业发展提供更广阔的发展空间。本文试图通过对有关修法指导原则、现行仲裁不予执行规定的主要问题和立法技术的讨论，提出若干修改建议，以起到抛砖引玉的作用。

一、修改民诉法中有关仲裁规定的指导原则

由于本次民诉法修改与仲裁法修改并不同步，仲裁法还未正式纳入立法规划。在这种前提下，必须讨论各国仲裁立法的总体趋势以及我国仲裁法律改革的指导思想，以便为本次民诉法中有关仲裁内容的修订提供方向。

（一）各国仲裁立法改革的总体趋势

统计显示，自上世纪80年代以来的近30年中，有超过100个国家或独立法域进行了仲裁立法改革。研究表明，各国仲裁立法改革总体上呈现出“自由化”、“国际化”并伴随着必要的“本地化”的趋势。国家对仲裁的管制进一步放松，司法对仲裁的支持进一步加强，同时仲裁程序更趋于独立，减少了对诉讼程序的依赖。有70个国家或独立法域直接承继了联合国贸易法委员会《国际商事仲裁示范法》（以下简称《示范法》），以《示范法》为代表的有关国际仲裁的立法标准逐步形成。国际仲裁立法对国内仲裁产生较大影响，特别是在最近一些立法改革中，有30个国家或独立法域不再区分国际和国内仲裁程序。各国立法者在吸收国际标准的同时，为适应本国司法制度，在仲裁立法改革中主要对法院程序等进行了补充性、明确化的规定。

（二）完善我国仲裁立法的指导思想

吸取国际仲裁立法改革的经验对完善我国仲裁法律制度具有重要意义。各国仲裁立法改革中“自由化”、“国际化”和“本地化”的总体趋势，对确立我国仲裁立法改革的指导思想也必将产生影响。相应地，在本次修改民诉法时，也应当根据各国仲裁立法改革趋势，以“支持仲裁”、“约束司法审查范围”、“进一步与国际接轨”以及“明确司法程序”作为指导原则。只有这样，才能一方面完善我国多元化纠纷解决机制，促进社会管理创新和司法民主，在立法上为我国仲裁业在国际“仲裁地”竞争上提供支持；另一方面做到民诉法相关仲裁规定系统化协调，并为下一步修改仲裁法留有余地，使涉及仲裁的司法行为规范与立法协调。

二、民诉法中不予执行仲裁裁决规定的主要问题及修改建议

民诉法中涉及不予执行仲裁裁决的规定有5条，散见于一审普通程序、执行、涉外仲裁和司法协助等章节。民诉法中有关不予执行仲裁裁决规定的主要问题存在于以下方面，亟需予以修改：

（一）国内仲裁裁决不予执行的实体审查

针对国内仲裁裁决，民诉法第二百一十三条第二款规定了“认定事实的主要证据不足、适用法律确有错误”的不予执行理由。这不仅与各国仲裁立法中普遍以程序审查为主的趋势不符，更与较晚生效的仲裁法第七条有关“根据事实，符合法律规定，公平合理地解决纠纷”的原则不符。有关仲裁裁决实体审查宽泛，已成为我国仲裁立法改革最迫切需要解决的问题。应参照《示范法》的做法，限制执行过程中进行实体审查的情形。除了违背社会公共利益情形以外，在不予执行司法审查时仅实施程序性审查。民诉法有关涉外仲裁裁决司法审查的标准则与国际接轨，主要以程序审查为主。建议以民诉法第二百五十八条有关不予执行涉外仲裁裁决的情形直接替换第二百一十三条有关内容，并删去第二百五十八条。这样，就能建立统一的不予执行仲裁裁决程序审查标准，同时为将来修改仲裁法时，统一仲裁裁决的不予执行理由和撤销理由创造条件。

（二）涉外和外国仲裁裁决的不予执行

民诉法第二百五十七条以“涉外仲裁机构作出的裁决”作为认定我国涉外仲裁裁决的主要标准，与国办发[1996]22号文件颁布以来我国涉外仲裁实践不符。依据该文件，我国各仲裁机构均可受理国内、涉外仲裁案件。最高人民法院法发[1997]4号文件也规定，对当事人申请执行国内仲裁机构作出的涉外仲裁裁决的，人民法院应当受理。近年来，原来主要以办理涉外案件为主的中国国际经济贸易仲裁委员会也大量受理国内仲裁案件。因此，应当删去民诉法中有关“涉外仲裁机构的裁决”，代之以“涉外仲裁裁决”。

类似地，民诉法第二百六十七条以“国外仲裁机构的裁决”作为承认和执行外国仲裁裁决的主要标准。该规定在全球仲裁立法中十分罕见，它不仅与国际通行的以“仲裁地”确认仲裁裁决国籍的标准不符，而且与我国法院曾承认并执行以外国为仲裁地、由临时仲裁庭制作的仲裁裁决的实践不符。因此，在此条中应删除“国外仲裁机构的裁决”，代之以“外国仲裁裁决”。

此外，在本次民诉法修改中要尽量删除条文中有关“仲裁机构”的表述，对应改为“仲裁裁决”，以便为嗣后仲裁法改革中承认临时仲裁留有余地，或为司法实践认可临时仲裁创造解释空间。

（三）管辖、程序和法律救济

1．管辖。民诉法对执行国内仲裁裁决的管辖没有专门作出规定。为保障司法审查标准统一，最高人民法院曾以法释[2006]7号等司法解释，规定仲裁裁决的执行由被执行人住所地或者被执行财产所在地的中级人民法院管辖。在实践中，一些仲裁案件标的额很小，有的被执行人或财产处在较远的市辖县，仲裁裁决的执行过于集中于人手较少的中级法院，反而给申请执行人带来不便和迟延。建议在本次修法中，在第三编执行程序中明确仲裁执行管辖参照人民法院同类案件的级别管辖规定，以方便当事人就近处理案件；而针对申请不予执行的案件，由执行法院管辖，如果执行法院是基层人民法院的，应当由该法院的上一级中级人民法院管辖。

鉴于民诉法立法体例中仍存在涉外诉讼程序的特别规定，以及多数基层法院接触涉外案件数量很少，需要由较高一级的法院中较为专业的法官集中处理此类案件，同时为便于对外统一协调涉外仲裁案件的处理，维护国家利益和国家形象，涉外仲裁裁决执行的管辖则可以保留第二百五十七条的规定，由相关中级法院执行。

2．程序。民诉法第二百一十三条、第二百五十八条仅规定人民法院在审查不予执行申请时，应组成合议庭，未对其他程序进行规定。参照最高人民法院法释[2006]7号司法解释，新民诉法应规定法院在审查不予执行申请时，通知双方当事人开庭进行口头辩论；如果决定不开庭，应当通知对方当事人，给予其陈述意见的机会，以确保程序公正。程序是否公开进行，可参照奥地利民事诉讼法第616条的规定，由法庭根据当事人申请自由裁量。人民法院应当参照仲裁法第六十条规定在受理后两个月内作出裁定。

如果执行法院是基层人民法院的，应当告知被执行人向上一级中级人民法院提出不予执行申请，中级人民法院作出受理、驳回申请或不予执行裁定时，应通知执行法院。

3．法律救济。为彰显仲裁一裁终局和灵活快捷的特点，减少人民法院的诉讼压力，应根据当前司法实践，对有关人民法院驳回申请不予执行的裁定，一方当事人上诉的，人民法院不予受理。而人民法院裁定不予执行仲裁裁决的，很可能导致重新进行诉讼，因涉及当事人重大利益，应准许当事人上诉或申请再审。因此，建议修改民诉法第一百四十条第二款的有关内容，明确规定不予执行仲裁裁决的裁定，可以上诉。

4．报告制度。根据最高人民法院法发[1995]18号和法[1998]40号文件，在裁定不予执行或者撤销涉外仲裁裁决，以及拒绝承认和执行外国仲裁裁决之前，必须待最高人民法院答复后，方可裁定不予执行、撤销或者拒绝承认和执行。报告制度实行以来，有效统一了我国国际仲裁司法审查标准，对外维护了我国公正司法形象。但是，报告制度仅仅作为法院内部的一种控制机制，缺乏法律基础。特别是有关法定听审、期限等程序保障制度缺失，与法治国家原则不符。建议在民诉法第四编第二十七章涉外仲裁中，对报告制度作出明确规定。

三、不予执行与撤销仲裁裁决制度的立法协调

在不予执行与撤销仲裁裁决法律规范立法协调问题上，一方面，建议保留撤销仲裁裁决与不予执行仲裁裁决两种法律制度并行。这样做，除了可以在本次民诉法修改时尽量不修改仲裁法内容外，还有利于充分保障被执行人有效行使申请不予执行的权利。反之，如果取消不予执行制度，由于撤销管辖法院为仲裁机构所在地法院，仲裁机构与撤销法院往往关系较密切，可能会影响被执行人行使权利。另一方面，需要防止当事人重复提起撤销和不予执行仲裁裁决申请，恶意拖延程序。最高人民法院曾以法释[2006]7号司法解释，规定当事人在撤销程序中被驳回，不得以相同理由提出不予执行抗辩。该解释尽管在维护司法权威、防止出现相互矛盾的法院裁定方面起到了一些作用，但实践中法官常常对“相同理由”进行宽泛解释，依然不能防止被执行人拖延程序的情况出现。因此，应当在修法时明确规定，被执行人根据仲裁法撤销仲裁裁决申请被驳回的，不得再次申请不予执行。

总之，民诉法和仲裁法是仲裁法律制度最重要的两个法律渊源，二者存在统一的规范术语和紧密的条文支援。由于仲裁法改革尚未提上明确日程，在修改民诉法中有关不予执行仲裁裁决规定时，首先应当符合国际仲裁立法改革的方向，支持仲裁、限制监督，并在保证规范体系完整的前提下，尽量简化民诉法对仲裁的规定，在立法技术上加强对仲裁法的援引，为下一步仲裁法改革提供较大空间。

安徽省淮南市人民政府


淮南市城市建设档案管理办法

（1998年8月7日淮南市人民政府令第70号发布　淮南市人民政府令第70号）



第一章　总　则　

　　第一条　为加强城市建设档案的管理，发挥城市建设档案在城市规划、建设、管理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《安徽省档案条例》，结合我市实际，制定本办法。　

　　第二条　本办法所称城市建设档案（以下简称城建档案）是指在城市规划、建设、管理活动中直接形成的具有保存价值的文字、图纸、图表、声像、模型等各种形式的历史纪录。　

　　第三条　凡在本市范围内产生、归集、管理和利用城建档案的单位和个人，均应遵守本办法。　

　　第四条　市建设行政部门主管本市的城建档案工作。城建档案管理机构具体负责城建档案的日常管理工作。市城建档案馆负责收集、保存、管理和开发利用城建档案。　

　　城建档案工作应当接受市档案行政部门的监督和指导。　

　　第五条　城建档案的管理应逐步实现标准化、规范化。应当建立以市城建档案馆为中心、单位档案室为基础的网络，维护城建档案的完整与安全，保证城建档案的有效利用。　

第二章　城建档案的移送与接收

　　第六条　市城建档案馆应当收集有关城市规划、建设及其管理的方针、政策、法规、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。　

　　第七条　市城建档案馆可以向社会征集、征购城建档案。　

　　政府鼓励单位、个人向市城建档案馆捐赠城建档案。　

　　第八条　下列城建档案应当向市城建档案馆移送：　

　　（一）工业、民用建筑工程档案；　

　　（二）市政基础设施工程档案；　

　　（三）公用基础设施工程档案；　

　　（四）公共交通基础设施工程档案；　

　　（五）园林、风景名胜建设工程档案；　

　　（六）市容环境卫生设施建设工程档案；　

　　（七）城市防洪、抗震、人防工程档案；　

　　（八）各类管线建设工程档案；　

　　（九）军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。　

　　（十）建设系统专业管理部门形成的业务管理和业务技术档案。　

　　第九条　向市城建档案馆移送城建档案应遵守下列规定：　

　　（一）本办法第八条第一项至第九项规定的城建档案，由建设单位在工程竣工验收后6个月内移送；　

　　（二）本办法第八条第十项规定的城建档案，具有永久保存价值的，在本单位保管使用1至5年后，向市城建档案馆移送；具有长期保存价值的，由市城建档案馆根据城市建设的需要选择接收；　

　　（三）对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程建设档案；凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制工程竣工档案，并在工程竣工后3个月内向市城建档案馆移送。　

　　第十条　下列城建档案，市城建档案馆应提前将其收入馆藏：　

　　（一）已撤销单位的城建档案；　

　　（二）由于保管条件恶劣，可能导致不安全的城建档案；　

　　（三）严重损毁的城建档案。　

　　第十一条　已建成投入使用的城市重要建筑物、构筑物、各种管线，无竣工图或竣工图不完整、不准确的，由工程设施管理或使用单位进行补测补绘，并在工作结束后3个月内将补测补绘结果移送市城建档案馆。　

　　第十二条　向市城建档案馆移送城建档案，应按有关规定整理合格后，方可移送。市城建档案馆应对其统一分类、编号，并填写卷宗封面和脊背。　

　　第十三条　单位和个人保存的城建档案，可以委托市城建档案馆负责管理。　

第三章　城建档案的管理与利用　

　　第十四条　市城建档案馆和单位档案室应当遵守下列规定：　

　　（一）建立、健全城建档案接收、征集、管理、统计、鉴定、销毁、利用和安全保密等各项管理制度；　

　　（二）按照规定对城建档案进行整理、编目、归档；　

　　（三）做好城建档案的防潮湿、防高温、防光、防尘、防鼠、防虫、防盗、防火、防污染等工作；　　（四）对破损、褪色、霉变的城建档案，及时修复或复制；　

　　（五）对古老的、珍贵的城建档案进行复制或缩微。　

　　第十五条　建设单位在办理建设工程规划许可证和施工许可证前，应当按照国家和省的有关规定交付竣工档案保证金。其竣工验收应当有市城建档案馆参加。　

　　市城建档案馆应在建设单位按规定向其移送城建档案时，将竣工档案保证金全部退还建设单位。　

　　第十六条　城建档案管理机构应定期对档案的保存价值进行鉴定，确定公开和提供利用的城建档案范围。鉴定工作由具有中级以上职称的档案或其他相应专业技术人员组成鉴定小组负责。　

　　第十七条　单位和个人持有效证件，可到市城建档案馆阅览、复制和摘录向社会公开的城建档案。　　第十八条　市城建档案可以实行有偿服务，按国家规定的标准收取费用。　

　　利用本单位或本人移送、捐赠、委托管理的城建档案，市城建档案馆应当无偿服务并优先提供。　

　　市城建档案馆向社会提供利用或公开其受委托管理的城建档案，必须征得委托人的同意。　

第四章　法律责任　

　　第十九条　有下列行为之一的，由档案行政部门责令限期改正，并可视情节轻重，提出处分意见，由有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分：　

　　（一）擅自从事城建档案鉴定、评估活动的；　

　　（二）未按国家规定办理城建档案登记的；　

　　（三）未按国家规定向社会开放和提供利用城建档案的。　

　　第二十条　有下列行为之一的，由档案行政部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　

　　（一）损毁、丢失属于国家所有的城建档案的；　

　　（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的城建档案的；　

　　（三）涂改、伪造城建档案的；　

　　（四）擅自出卖或者转让城建档案的；　

　　（五）倒卖城建档案牟利或者将城建档案卖给、赠送给外国人的；　

　　（六）未按国家规定归档或者未按期移交城建档案的；　

　　（七）明知所保存的城建档案面临危险而不采取保护措施，造成城建档案损失的；　

　　（八）档案工作人员玩忽职守，造成城建档案损失的。　

　　在利用城建档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由档案行政部门或其委托的组织给予警告，对单位可以并处2000元以上10000元以下的罚款，对个人可以并处200元以上1000元以下的罚款；造成城建档案损失的，责令赔偿损失。　

　　有本条第一款第四项、第五项违法行为的，由档案行政部门或其委托的组织给予警告，可以并处500元以上10000元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并依法征购所出卖或者赠送的城建档案。　　第二十一条　当事人对依据本办法作出的行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议、不起诉、又拒不履行的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。　

第五章　附则　

　　第二十二条　凤台县的城建档案管理工作参照本办法执行。　

　　第二十三条　本办法具体应用中的问题由市建设行政部门负责解释。　

　　第二十四条　本办法自公布之日起施行。