论《布鲁塞尔公约》与外国民商事判决的承认与执行

黄亚英? 李薇薇??


1968年9月27日由欧共体国家在布鲁塞尔签订的 《关于民商事裁判管辖权及判决执行的公约》(以下简称“布鲁塞尔公约”或“公约”)就缔约国之间关于民商事诉讼管辖及法院判决执行事项创设了统一的制度和规则。该公约的主要目的是在欧共体内实现“法院判决的自由流通”。在公约起草过程中，谈判者们认为确保“法院判决自由流通”最好的方法是规定一套统一的管辖原则，使争议与受理争议的法院之间毫无疑义地存在着紧密的联系．这样将会减少对外国法院判决的不信任。为此，公约详细规定了缔约国之间行使管辖权的规则，限制了拒绝承认和执行另一缔约国法院判决的理由。按照公约规定，在其中一个缔约国作出的判决在所有其它缔约国内应予以自动承认和执行。除了极个别的情况外，它完全代替了成员国之间原有的承认与执行判决的双边条约中的转换制度。公约因此被称之为“欧洲程序法的基础”。

一、 公约的产生及发展



建立欧洲共同体的《罗马条约》的缔约者们意识到，货物、人员和资金的自由流通固然很好，但如果对法律义务的广泛履行存在困难，将会阻碍共同市场的发展。因此按照《罗马条约》第220条之规定，6个欧洲共同体成员国开始了漫长的谈判， “以期为了它们国民的利益……简化相互承认和执行法院判决和仲裁裁决的程序”。为了实现上述目标，有关国家于1960年设立了专家委员会负责起草相关的公约。

当时，欧共体国家之间有关判决的相互承认执行主要由成员国缔结的少数双边条约调整。这些条约不仅适用范围很有限，而且绝大多数的条约都规定了间接管辖权原则，即执行地国法院只有依据其本国法认定判决作出国法院有管辖权时方可执行该外国判决。起草公约的专家委员会面临着两种选择：要么继续保持间接管辖权原则这一繁琐的程序；要么实行统一的管辖权规则，即采用直接管辖权原则。正如皮特·凯所指出的： “简便、有效地执行外国判决的真正障碍是国内法上执行条件太复杂、不统一。因此需要方便、简化、统一的执行程序。由于个别成员国之间现存的双边条约内容既零乱又不完善，所以公约若采用间接的承认和执行标准将会继续导致对成员国公民的歧视。

《布鲁塞尔公约》的起草者们大胆地采用了直接管辖权原则。所谓直接管辖权原则，从执行地国法院的角度来说，是指如果外国法院适用的管辖规则与本国相同。则执行地国 法院就无需对该外国判决进行管辖权方面的审查便可予以承认和执行。这样就保证了法院判决在欧洲共同体市场内像货物、人员和资金一样自由流通。

按照《布鲁塞尔公约》的规定，欧共体任何成员国意欲加入该公约必须在原公约的基础上与原始缔约国订立特别协定。1973年当英国、丹麦和爱尔兰成为欧共体成员时．它们为加入《布鲁塞尔公约》与原有的6个公约缔约国进行了漫长的谈判，并于1978年签署了《加入公约》。1982年当希腊加入《罗马条约》成为欧共体成员时，也通过签订《加入公约》加入了《布鲁塞尔公约》。这些《加入公约》只在 1968年的《布鲁塞尔公约》内容基础上作了一些纯技术性的修改，并末改变公约中的一些基本原则。

为避免缔约各国法院对《布鲁塞尔公约》作出不同的解释，1971年6月3日欧共体6个原始成员国在卢森堡签订了《关于由欧洲共同体法院解释布鲁塞尔公约的附加议定书》。该议定书授予欧共体法院对公约进行司法解释的权力。《布鲁塞尔公约》是以4种正式文字作成的，这样就给解释工作带来了困难。而且公约没有一个一般性条款可以用来指导国内法院的法官克服公约解释和适用上的困难。1971 年的这一议定书在欧洲政治、法律、社会一体化的进程中是一个十分重要的文件。正如一位学者所指出的： “近来欧洲法院在促进成员国一体化以及宣扬欧共体法高于国内法的进程中发挥了重大作用。法院从一个统一欧洲的角度出发，应该有权解释公约适用中所产生的问题。”

1988年欧共体的成员国又与欧洲自由贸易联盟(EFTA)成员国在瑞士的洛迦诺缔结了一项《民商事司法管辖权和判决执行公约》，称为洛迦诺公约。该公约是为了确保欧共体成员国与欧洲自由贸易联盟的6个成员国之间判决的自由流通而缔结的。因为在这两大组织之间共有3500万消费者，而且欧洲自由贸易联盟成员国50％的贸易是与欧共体进行的。《洛迦诺公约》的一般原则与《布鲁塞尔公约》基本一致；两公约的绝大多数条款内容一样，甚至连条款的顺序都是一样的。但是这两个公约在适用上又是独立的。对此，《洛迦诺公约》在其第54条13款中专门规定了它与《布鲁塞尔公约》在具体适用方面的相互关系。



二、 承认和执行判决的基本条件及程序



司法裁判是国家的主权行为。按照领土属地管辖原则，法院判决的效力仅限于作出该判决的国家领土之内。而承认和执行外国判决正是为了克服这些判决只在其本国领土内有效和执行的限制。如果一项判决的性质属于《布鲁塞尔公约》意义上的民商事判决，而且判决的事项也属于公约第1条的内容，那么该判决应在其它缔约国间予以承认，无需办理特别手续。按照《布鲁塞尔公约》第26条之规定，外国判决应予以自动承认，也就是说公约不需要执行地国法院再作出一项新的司法裁判，而是由请求执行的一方当事人直接援引原判决。因此按照公约第26条所承认的判决就像是在执行地国作出的判决一样，原则上具有相同的效力。

公约第44条还规定，申请人在判决作出国法院已享受全部或部分司法援助或司法费用减免的，有权在承认和执行程序中享受执行地国家法律规定的最优惠援助或最大减免。提供司法援助显然有利于判决的自由流通，尤其涉及支付抚养和赡养费的案件。此外，申请人在一缔约国申请执行另一缔约国作出的判决时，不得因其是外国人或者在被请求国没有住所或居所，而令其提供任何名目的保证金或抵押物。

从《罗马条约》第220条的要求来看， 《布鲁塞尔公约》的目的在于“简化承认和执行手续”。因此．公约已将申请执行的程序尽可能地进行了简化。按照公约的规定，执行申请应依执行地国国内法规定的程序由一方当事人向法院提出。提交申请时还应提交下列文件：（1）经认证的判决书副本。如系缺席判决，须提供已将传票及判决书送达缺席一方当事人的证明正本或经证明无异的副本。（2）证实该判决依判决作出国法律是可以执行的并已送达对方的各项证明文件。（3）如需要时须提供证明申请人在判决作出国享受司法援助或减免诉讼费用的文件。公约第48条还规定．执行地法院认为必要时可要求提供各项文件的译本。

执行地法院收到申请后应迅速作出决定。被要求执行的一方在这一阶段不得提出任何异议。当事人提交的申请书只能因与拒绝承认判决相同的理由而被拒绝。但在任何情况下对外国判决的实质性问题均不得审查。对申请书作出决定后须立即将结果通知申请人。



三、 拒绝承认和执行判决的理由



（一）公共政策方面的理由

公约第27条(1)款规定， “如对某一判决的承认违背了被请求承认国的公共政策”，该判决不能予以承认。参与制订公约的有关专家曾指出，本条款只在极个别情况下适用，因为缔约国之间有着共同的、密切相关的法律体制，很少会出现一项外国判决与被请求承认国的法律制度或基本价值观相矛盾的情况。但是为了达到公约统一适用的目的，公约给法院保留了这一公共政策方面的审查权力。这一点与《罗马条约》中关于人员自由流动方面给予缔约国的公共政策审查权是一致的。

公共政策审查权的行使是受到公约严格限制的。首先，《公约》第28条明确声明公共政策不适用于有关管辖权的规定。也就是说，被请求承认国不得将公共政策适用于有关管辖权的审查。其次，公约第27条(1)款外的其它款项所列明的不予承认的理由也不能以公共政策理由取而代之，否则会导致法院在拒绝承认和执行方面扩大公共政策理由的适用范围。除了上述限制外，对公共政策的适用范围很难进一步界定。从欧共体国家法院判例汇编中刊载的缔约国法院作出的判决来看，有许多是将公共政策理由与第27条（2）款的缺席判决理由相互混淆。在此还应注意，被请求承认国不能仅以自己国内的公共政策去拒绝其它缔约国的判决。例如，在英格兰和威尔士等国公共政策的概念很广，而且英国法院也常常表现出对外国法的排斥。但是在公约这—体制下，这些国家就有必要限制其法院的司法权力。另外，以欺诈手段作出的判决是否可以以公共政策理由拒绝承认和执行尚不确定。斯卡拉思尔报告就援用公共政策理由拒绝承认和执行一项以欺诈手段作出的外国判决是否妥当提出了疑问。该报告认为，由于公约所有成员国的法律制度都专门规定了纠正欺诈判决的救济程序和理由，因此没有必要对欺诈判决动用执行程序中的公共政策理由加以否定。

(二)维护被告权利方面的理由
江西省人大


南昌市城市出租汽车管理条例
江西省人民代表大会


（1997年5月30日南昌市第十一届人民代表大会常务委员会第二次会议通过）（1997年6月20日江西省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为了加强本市城市出租汽车的管理，维护正常的营运秩序和交通秩序，保障乘客、承租人、经营者及出租汽车驾驶员的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称出租汽车是指提供客运服务或者车辆租赁服务的客运车辆。
客运服务是指按照乘客意愿提供运送服务，并且按照里程和时间收费的出租汽车经营活动。
车辆租赁服务是指向承租人出租不配备驾驶员的客运车辆，并且按照里程和时间收费的出租汽车经营活动。
第三条 本条例适用于市城市规划区和航空港的出租汽车经营者、驾驶员和乘客、承租人以及与出租汽车业务相关的单位、个人。
第四条 市人民政府市政公用事业管理局（以下简称市市政公用局）是本市出租汽车行业的行政主管部门；其所属的客运管理机构负责具体工作。
市公安、工商行政、物价、税务、技术监督、交通等部门应当按照各自职责，共同做好出租汽车行业的管理工作。
第五条 出租汽车应当与其他公共交通客运方式协调发展。
市市政公用局应当会同有关部门根据城市总体规划和社会经济发展的实际情况编制出租汽车数量、档次、停车场、营业站和调度网络等的发展规划和计划，报市人民政府批准后实施。
第六条 出租汽车行业实行统一管理、合法经营、公平竞争。
出租汽车经营权实行有偿使用。市市政公用局应当根据国家有关规定和本市实际情况制定具体办法，报市人民政府批准后实施。

第二章 经营资质管理
第七条 从事客运服务的企业，必须符合下列条件：
（一）有符合规定要求的客运车辆和相应的资金；
（二）有与经营规模相适应的停车场地和经营场所；
（三）有一定数量的专业技术人员、管理人员；
（四）有与经营方式相配套的经营管理制度。
第八条 从事客运服务的个体工商户，必须符合下列条件：
（一）有本市的常住户口；
（二）有符合规定要求的客运车辆和相应的资金；
（三）有停车场地。
第九条 从事车辆租赁服务的企业，必须符合本条例第七条第（一）、（二）、（四）项的规定。
第十条 出租汽车驾驶员必须符合下列条件：
（一）有本市的常住户口；
（二）有车辆管理机关核发的机动车驾驶证；
（三）经客运服务职业培训合格并取得服务证。
第十一条 需从事客运服务或者车辆租赁服务的企业或个体工商户应当向客运管理机构提出申请，并且提供有关的证明文件和资料，客运管理机构应当根据本市出租汽车发展计划和申请人的条件作出审核决定。核准的，书面通知其按照市人民政府批准的具体办法取得出租汽车经营权；

不核准的，书面通知申请人并说明理由。
申请人持取得出租汽车经营权的证明文件分别向有关部门办理营业执照、车辆牌照、税务登记证和第三者责任保险、乘客意外伤害保险等手续。
申请人办完上款手续后，由市市政公用局发给经营资质证书，由客运管理机构发给城市公共客运交通营运证和城市客运许可证。
第十二条 本市车辆未经批准不得用于出租汽车经营活动；非本市车辆不得用于起点和终点均在市城市规划区内和航空港的出租汽车经营活动。
第十三条 市市政公用局对经营者的经营资质证书实行年审制度。
第十四条 经营者歇业应当自歇业之日起10日内向客运管理机构办理有关手续。
经营者转让出租汽车经营权的，必须按照规定向客运管理机构办理有关手续。

第三章 客运管理
第十五条 经营者应当对出租汽车驾驶员进行职业道德教育，开展精神文明建设活动，并遵守下列规定：
（一）不得将客运服务车辆交给无服务证的人员驾驶；
（二）客运服务车辆需退出营运的，应当向客运管理机构办理注销手续；
（三）按照规定交纳出租汽车管理费。
第十六条 客运服务车辆必须符合下列规定：
（一）车况符合出租汽车运行技术条件，并按照车辆管理机关规定的期限接受检验；
（二）车身两侧标明经营者名称和监督电话；
（三）按照规定装置准确有效的计价器、空车待租标志灯、暂停营业标志、语言报话器、安全防护设施和顶灯；
（四）按照规定张贴收费标准、城市客运许可证，设置服务证；
（五）车辆必须保持清洁卫生，车内必须设置禁止吸烟标志。
第十七条 出租汽车实行扬手招车、电话预订和站点租乘等服务方式。
经营者和出租汽车驾驶员应当为乘客提供安全、文明的服务，对老弱病残、孕妇等特殊用车对象优先供车。
遇有抢险救灾、主要客流集散地供车严重不足等特殊情况时，经营者和出租汽车驾驶员应当服从客运管理机构的统一调度。
第十八条 经营者和出租汽车驾驶员应当执行物价部门批准的收费标准。
经营者必须依照国家税法规定纳税，使用地方税务部门监制的出租汽车限额发票，不得以其它票据代替。严禁拒开发票。
第十九条 航空港、火车站、客运码头、长途汽车站、大型宾馆、商业中心和其他客流集散地，应当设置出租汽车营业站，并向出租汽车全行业开放。进站营运的客运服务车辆应当服从营业站的统一管理。客运管理机构应当对营业站的管理进行监督。
出租汽车营业站未经市市政公用局和规划、公安交通等管理部门批准，不得关闭或者改变用途。
第二十条 出租汽车驾驶员应当遵守下列规定：
（一）携带城市公共客运交通营运证；
（二）按照公安交通管理机关指定的地点停放车辆，上、下乘客时按照规定停车；
（三）按照乘客要求的路线行驶；乘客未提出要求的，应当选择距目的地最近的路线行驶；需要绕道的，应当向乘客说明理由；
（四）按照规定操作计价器；
（五）不得超过计价器显示金额收费，并且出具出租汽车限额发票；
（六）不得强行拉客或者拒载乘客；
（七）不得运载违禁物品；
（八）未经乘客同意，不得另载他人；经乘客同意合乘的，应当按照规定减收车费。
第二十一条 乘客应当遵守下列规定：
（一）不在车厢内吸烟，不乱扔废弃物，不污损车辆；
（二）不携带易燃、易爆等危险物品；
（三）醉酒者和精神病患者乘车须有人监护。
第二十二条 乘客应当按照规定的标准支付车费，遇有下列情况之一的，可拒绝支付车费：
（一）客运服务车辆无计价器或者有计价器不使用的；
（二）出租汽车驾驶员超过计价器显示金额收费或者不出具出租汽车限额发票的；
（三）客运服务车辆营运中发生故障不能继续行驶的。
第二十三条 乘客需要夜间出城时，出租汽车驾驶员应当要求乘客同到公安机关设立的出城岗亭办理验证登记手续，乘客应当予以配合。
第二十四条 出租汽车驾驶员对不遵守本条例第二十一条、第二十三条规定的乘客，可以拒绝提供客运服务。
第二十五条 出租汽车驾驶员发现乘客遗失物品应当及时归还；无法归还的，应当及时上交经营者或者客运管理机构。
乘客在客运服务车辆上遗失物品的，可以凭出租汽车限额发票向经营者或者客运管理机构查寻。

第四章 车辆租赁管理
第二十六条 经营者应当建立、健全车辆租赁服务管理制度，并遵守下列规定：
（一）按照批准的经营范围营业；
（二）按照物价部门批准的标准收费，使用地方税务部门监制的统一发票；
（三）按照规定交纳出租汽车管理费；
（四）需退出营运的，经营者应当向客运管理机构办理注销手续。
第二十七条 租赁服务车辆必须符合下列规定：
（一）车况符合出租汽车运行技术条件，并按照车辆管理机关规定的期限接受检验；
（二）按照规定张贴城市客运许可证；
（三）不得装置计价器和顶灯。
第二十八条 承租人承租车辆，应当出具身份证、驾驶证等有关证件。经营者应当按照法律、法规规定，与承租人签订租赁合同，并可以要求承租人提供担保。
第二十九条 承租人承租车辆后，不得擅自转租或者利用承租的车辆从事客运服务。

第五章 检查和投诉
第三十条 客运管理机构应当加强对出租汽车的监督和检查。客运管理人员执行检查任务时，应当出示证件。
第三十一条 客运管理机构和经营者应当建立投诉受理制度，接受对违反本条例行为的投诉和社会监督。
投诉者应当说明投诉事实和理由，并且提供有关证据。
第三十二条 客运管理机构接受投诉后应当在5日内通知被投诉人，被投诉人对投诉有异议的，可以自收到通知之日起7日内提出申辩意见。客运管理机构应当自接受投诉之日起1个月内作出处理；情况复杂的，经市市政公用局批准，可以再延长2个月。
经营者接受投诉后应当在15日内作出处理。投诉人或者被投诉人对处理结果有异议的，可以要求客运管理机构处理。
第三十三条 乘客和出租汽车驾驶员对供车、收费有争议的，可以到客运管理机构接受调处。租乘时起至受理时止的车费由责任方承担。
乘客投诉计价器失准的，客运管理机构应当及时封存计价器及其附设装置，并将其送技术监督部门校验。由此发生的费用由责任方承担。
第三十四条 对超过标准收费的投诉，受理单位查实后可以对投诉人给予奖励。

第六章 法律责任
第三十五条 违反本条例第十二条规定在市城市规划区内和航空港从事出租汽车经营活动的，客运管理机构应当责令其停止经营活动，到指定地点接受处理；由市市政公用局没收违法所得，并处3000元罚款。
第三十六条 经营者违反本条例规定，有下列行为之一的，由市市政公用局责令改正，并予以处罚：
（一）将客运服务车辆交给无服务证的人员驾驶的，处500元罚款；
（二）退出营运不向客运管理机构办理注销手续的，处200元罚款；
（三）不按照规定向客运管理机构办理出租汽车经营权转让手续的，没收违法所得，并处1000元罚款；
（四）不按照规定向客运管理机构办理城市客运许可证的，处1000元罚款。
第三十七条 出租汽车不符合本条例规定，有下列情形之一的，由市市政公用局责令改正，并予以处罚：
（一）车身两侧不标明经营者名称和监督电话的，处300元罚款；
（二）不按照规定装置计价器、空车待租标志灯、暂停营业标志、语言报话器、安全防护设施和顶灯的，处200元罚款；
（三）不按照规定张贴城市客运许可证、设置服务证的，处300元以下罚款。
第三十八条 出租汽车驾驶员违反本条例规定，有下列行为之一的，由市市政公用局予以处罚：
（一）不携带城市公共客运交通营运证的，处200元以下罚款；
（二）违反本条例第二十条第（三）项规定，故意绕道行驶的，责令退还车费，并处200元以下罚款；
（三）不按照规定操作计价器或者超过计价器显示金额收费的，处200元以上1000元以下罚款；
（四）强行拉客或者拒载乘客的，处500元以下罚款；
（五）强行搭载乘客或者搭载乘客不按照规定减收车费的，责令退还车费，并处300元以下罚款；
（六）不出具出租汽车限额发票的，处200元罚款。
第三十九条 经营者或者出租汽车驾驶员遇有抢险救灾、主要客流集散地供车严重不足等特殊情况时，不服从客运管理人员统一调度的，由市市政公用局给予警告，可以并处200元以上1000元以下罚款。
第四十条 违反本条例第三十六条第（一）、（三）项、第三十七条、第三十八条第（二）、（三）、（四）、（五）项、第三十九条规定，情节严重的，由市市政公用局责令暂停营业15日以下，停业期间，车辆按照指定地点停放。拒不改正的，由市市政公用局取消其出租汽车经营
资质或者吊销其服务证。
凡被取消出租汽车经营资质的，市市政公用局应当提请市公安、工商行政、税务、技术监督、交通等部门注销其有关证件。
第四十一条 承租人擅自转租或者利用承租的车辆从事客运服务的，由市市政公用局责令改正，没收违法所得，并处1000元以上2000元以下罚款。
第四十二条 经营者不按照规定交纳出租汽车管理费的，由客运管理机构责令限期补交，并按欠交管理费总额，每日收取5‰的滞纳金。
第四十三条 本条例规定由市市政公用局实施的行政处罚，除本条例第四十条规定外，市市政公用局可以委托客运管理机构实施。
第四十四条 违反本条例规定的行为，依照法律、法规应当由公安、工商行政、物价、税务、技术监督、交通等行政管理部门予以处罚的，由有关行政管理部门依法处罚。
第四十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提起诉讼。
第四十六条 市市政公用局或者客运管理机构违反本条例规定，有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管机关依法追究直接责任人或者负责人的责任；造成乘客、承租人或者经营者及出租汽车驾驶员财产损失的，应当依法承担赔偿责任：
（一）不按照规定办理资质审查、核发经营资质证书的；
（二）不按照规定办理城市公共客运交通营运证、城市客运许可证、服务证的；
（三）不按照规定受理投诉的。
第四十七条 客运管理人员滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、玩忽职守的，由其所在单位或者上级行政主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第四十八条 本条例具体应用中的问题，由市市政公用局负责解释。
第四十九条 本条例自发布之日起施行。



1997年7月1日